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        新《證券法》投資者保護專章速覽

            2020年3月1日正式實施的新《證券法》設立了投資者保護專章,強化了投資者權益的事前、事中和事后保護,夯實了制度基礎。具體我們一起來了解一下:

        一、事前保護

            新證券法投資者保護專章第八十八條規定了投資者適當性管理,實際上是對投資者的事前保護。要求證券公司向投資者銷售證券、提供服務時,充分考量投資者的基本情況、財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業能力等信息,如實履行風險告知義務,并提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務。此外,第八十九條規定區分普通投資者和專業投資者,普通投資者與證券公司發生糾紛的,證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規以及國務院證券監察管理機構的規定,不存在誤導、欺詐等情形。證券公司不能證明的,應當承擔相應的賠償責任。這一舉證責任倒置條款也是對投資者的保護,有針對性的做出投資者權益保護安排。

        二、事中保護

            新證券法投資者保護專章第九十條、九十一條及九十二條分別就建立上市公司股東權利代為行使征集制度、完善上市公司現金分紅制度、明確債券持有人會議和債券受托管理人制度進行規定,上述條款是基于我國投資者保護的現實需求而作出的法律制度安排,目的是加強對股票投資者和債券持有人合法權益的事中保護。

        三、事后保護

            新證券法投資者保護專章第九十三條、九十四條及九十五條,分別就先行賠付制度、證券調解及代表人訴訟進行規定,通過多元方式來優化救濟途徑,加強對投資者事后保護。其中,為適應證券發行注冊制改革的需要,基于我國具體國情,新證券法第九十五條所規定的代表人訴訟制度,規定了投資者保護機構受五十名以上投資者委托,可以作為訴訟代表人,依法為受害投資者提起民事損害賠償訴訟,該訴訟中,除非投資者明確表示不愿意參加該訴訟,否則即視為投資者愿意加入該訴訟。由投資者保護機構來主導訴訟,能夠發揮投資者保護機構的優勢,一定程度上更好地保護投資者合法權益。


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